1 FORD OTOMOTİV SANAYİ A.Ş. YOLSUZLUKLA MÜCADELE POLİTİKASI İÇİNDEKİLER 1. AMAÇ YASAKLANMIŞ UYGULAMALAR a) Rüşvet b) İrtikap veya Suça Teşvik c) Nüfuz Ticareti d) Yolsuzluk uygulamalarından elde edilen gelirlerin aklanması e) Yasaklı Kişilerle Ticaret f) Diğer İhlaller FORD OTOSAN IN YOLSUZLUKLA MÜCADELE PRENSİBİ ÜÇÜNCÜ TARAFLAR İŞ ORTAKLARI HEDİYELER İKRAM VE AĞIRLAMALAR İŞ TEKLİFLERİ SİYASİ VE HAYIR AMAÇLI KATKILAR VE SPONSORLUKLAR KOLAYLAŞTIRICI ÖDEMELER ÇIKAR ÇATIŞMALARI GÖREV VE SORUMLULUKLAR a) Çalışanlar b) İnsan Kaynakları c) İç Denetim d) Olağandışı Durum İdare Komitesi e) Kurumsal Yönetim Komitesi FİNANS VE MUHASEBE POLİTİKA NIN GÜNCELLENMESİ, SİSTEME ASILMASI VE DUYURULMASI YÜRÜRLÜK
2 FORD OTOMOTİV SANAYİ A.Ş. YOLSUZLUKLA MÜCADELE POLİTİKASI 1. AMAÇ İşbu Ford Otosan Yolsuzlukla Mücadele Politikası nın (Kısaca Politika ) amacı Ford Otomotiv Sanayi A.Ş. nin (Kısaca Ford Otosan ) tüm iş ilişkilerinde ve genel olarak tüm iş ve işlemlerinde yolsuzluk karşıtı yasa ve düzenlemelere, etik ve mesleki ilkelere uyum sağlanması amacıyla uygulanacak prensiplerin belirlenmesidir. 2. YASAKLANMIŞ UYGULAMALAR Ford Otosan, iş ilişkilerinde ve genel olarak tüm iş ve işlemlerinde sayılanlarla sınırlı olmamak kaydıyla (i) uluslararası, ulusal veya yerel düzeydeki kamu görevlileri; (ii) siyasi partiler, parti görevlileri, siyasi görev adayları; (iii) diğer kuruluş ve şirketlerin yönetim kurulu üyeleri, yönetici ve çalışanları ile ilgili olarak aşağıda sayılan uygulamaları yasaklayacak, doğrudan veya Üçüncü Taraflar aracılığı ile dolaylı olarak bu tip uygulamalarda bulunmayacaktır. a) Rüşvet, yukarıda belirtilen kişilerden herhangi birine, belirtilenlerden herhangi biri tarafından veya belirtilenlerden herhangi biri için veya herhangi bir başka kişi için, örneğin kamu veya özel sektör ihale sözleşmesinin kazanılması, resmi veya ticari işlemler, düzenleyici işlemler, izinler, ruhsatlar, vergilendirme, gümrükler, adli ve yasal takibatlar, vb. ile bağlantılı olarak bir işin yapılması veya yapılmaması veya diğer uygunsuz menfaatleri temin etmek veya sürdürmek amacıyla verilmesi icap etmeyen bir parasal veya diğer menfaatlerin teklif veya vaat edilmesi, verilmesi, onaylanması veya kabul edilmesini ifade eder. Rüşvet, (i) bir sözleşme ödemesinin bir kısmının hükümet veya parti görevlilerine veya diğer akit tarafın çalışanlarına, yakın akrabalarına, arkadaşlarına veya İş Ortakları na pay olarak verilmesi; veya (ii) bu tür ödemeleri hükümet veya parti görevlilerine veya diğer akit tarafın çalışanlarına, akrabalarına, arkadaşlarına veya İş Ortakları na aktarmak için acenteler, alt yükleniciler, danışmanlar veya diğer Üçüncü Taraflar gibi aracıların kullanılması, eylemlerini de kapsar. b) İrtikap veya Suça Teşvik, kamu görevlisinin görev ve yetkisini kötüye kullanmak suretiyle muhatap olduğu kişi ve kuruluş temsilcilerini zorlayarak bir maddi ya da maddi olmayan menfaat temin etmesini ifade eder. Her tür irtikap veya rüşvet teklifi reddedilecektir. c) Nüfuz Ticareti, bir kamu görevlisinden eylemin asıl azmettiricisi veya başka bir kişi lehine haksız bir menfaat elde etmeyi teminen, uygunsuz, gerçek veya sözde nüfuz uygulamak için haksız bir menfaatin teklif edilmesi veya sağlanmasını ifade eder. d) Yolsuzluk uygulamalarından elde edilen gelirlerin aklanması; suç gelirlerinden oluştuğu bilinen mal varlığının yasadışı menşei, kaynağı, yeri, tasarrufu, hareketleri ya da mülkiyetinin gizlenmesi veya değiştirilmesini ifade eder. e) Yasaklı Kişilerle Ticaret; bu Politika nın amaçları bakımından Yasaklı Kişi, Ford Otosan veya yukarıda belirtilen kişiler üzerinde etkili olan yasal ve uluslararası düzenlemeler, yaptırım kararları, ihracat kontrolleri, kara para aklamanın önlenmesi, nükleer silahsızlanma, terörle mücadele ve benzer kanunlar ile herhangi bir resmi veya yasal merci tarafından zaman zaman kendisi ile ticari veya mali muamele ve işlemler yapması yasaklanmış veya sınırlandırılmış herhangi bir kişi anlamına gelmektedir. Ford Otosan, Yasaklı Kişiler ile ticaret yürütmeyecektir. f) Diğer İhlaller; yukarıda bahsedilen haller dışında kalan ancak işbu Politika ya aykırı benzer durumlar olarak değerlendirilecektir. Bu Politika da geçen Yolsuzluk veya Yolsuzluk Uygulaması, sayılanlarla sınırlı kalmamak kaydıyla Rüşvet, İrtikap veya Suça Teşvik, Nüfuz Ticareti, Yasaklı Kişilerle Ticaret, Diğer İhaller ve bu uygulamalardan elde edilen gelirlerin aklanmasını kapsar. 2
3 3. FORD OTOSAN IN YOLSUZLUKLA MÜCADELE PRENSİBİ Ford Otosan ın Yolsuzluk a karşı prensibi sıfır toleranstır. Ford Otosan Çalışanları nın (Çalışanlar ) ve/veya üçüncü kişilerin, Ford Otosan ile olan iş ve işlemlerinde herhangi bir Yolsuzluk eylemine tolerans gösterilmez. 4. 5. İŞ ORTAKLARI İş Ortakları, (i) Üçüncü Taraflar&#;ı, (ii) Ford Otosan Bayi ve Distribütörlerini, (iii) ortak girişim ve konsorsiyum ortaklarını, (iv) yüklenicileri ve (v) tedarikçileri kapsar. 6. HEDİYELER, İKRAM VE AĞIRLAMALAR Çalışanlar hediye, ikram ve ağırlamalar ile ilgili olarak şirket portalında asılı Ford Otosan Çalışma İlkeleri doğrultusunda hareket etmelidir. Ford Otosan ilgili dokümanın (i) hediye, ikram ve ağırlamaların teklifi veya kabulünü de kapsayacak şekilde düzenlenmesini; (ii) ulusal yasalara ve geçerli uluslararası belgelere uygun olmasını; (iii) makul ve iyi niyetli harcamalarla sınırlı tutulmasını; (iv) bunları alan tarafın veren tarafa karşı karar alma bağımsızlığını uygun 3
4 olmayan bir şekilde etkilememesini veya uygun olmayan bir şekilde etkiliyor gibi algılanmamasını; (v) alan tarafın bilinen davranış kuralları hükümlerine aykırı olmamasını; ve (vi) çok sık veya uygunsuz bir zamanda teklif edilmemesini veya alınmamasını sağlamaya yönelik olmasını sağlayacaktır Çalışanlar, Ford Otosan ın iş veya işlem yaptığı üçüncü kişilere (ya da bu kişilerin yakınlarına); a) Hiçbir hediye, menfaat, iltimas ya da rüşvet talep ya da teklif edemez, vaad edemez, veremez ya da alamaz. b) Değeri 50 ı aşmayan veya bir usülsüzlüğün varlığı izlenimi yaratmayan nitelikteki promosyon ve kolaylıklar dışında hiçbir hediye veya iltimas kabul edemez. c) Değeri 50 yu aşmayan ve bir usülsüzlüğün varlığı izlenimini yaratmayan nitelikteki hediye, promosyon ve kolaylıklar dışında, hiçbir hediye veremez. d) Herhangi bir mal ya da hizmet ile ilgili genel olarak sağlanmayan hiçbir indirim ya da menfaat kabul edemez ya da uygulayamaz. e) Nakit para, hediye çeki veya kıymetli madenler hediye olarak verilemez veya kabul edilemez. f) Banka ve finans kuruluşlarından, herkes için geçerli koşullar haricinde borç para alınamaz. (Bu tip kuruluşların kendi çalışanları ile bu çalışanların ailelerine sağladığı koşullar istisnadır) g) Çalışanlar, Ford Otosan ile iş yapan veya iş yapma ihtimali bulunan hiçbir kişi veya kuruluştan dinlenme, eğitim, spor ve eğlence amaçlı aktiviteler için destek talep veya kabul edemezler. Çalışanlar ın sosyal veya hayır amaçlı olarak diğer kişi ve kuruluşlardan bağış talep ettiği durumlarda, bağışta bulunacak kişilerin, Çalışanlar ın Ford Otosan daki görevinin etkisi altında kalmamasına özel dikkat ve özen gösterilecektir. h) Ford Otosan ın herhangi bir fonksiyonu veya Çalışanlar, diğer Çalışanlar a ya da onların ailelerine hiçbir şekilde Ford Otosan adına hediye veremez. Ford Otosan tarafından yürütülen destek faliyetleri (sosyal sorumluluk projeleri, burs, sponsorluk gibi) bu durumun istisnasıdır. i) Çalışanlar, İnsan Kaynakları Direktörlüğü onayı olmaksızın, Ford Otosan adını kullanarak herhangi bir faaliyete, derneğe, kişi ya da kuruluşa destek veremez, menfaat sağlayamazlar. j) Ford Otosan ın ilişki içinde bulunduğu veya Ford Otosan la iş yapmak isteyen bir başka firmada hisse ya da menfaat sahibi olmak ancak Ford Otosan Yönetim Kurulunun onayı ile mümkündür. (Küçük yatırımcıların İstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda kote edilmiş senetlere sahip olmaları bu hükmün istisnasıdır). Çalışanlar kendilerinin veya yakınlarının, Ford Otosan ile ilişki içinde bulunan şirketlerde ya da Ford Otosan ile yapılan işlemlerde sahip oldukları her türlü maddi menfaati derhal İnsan Kaynakları Direktörlüğü ne bildireceklerdir. 7. İŞ TEKLİFLERİ Ford Otosan ın kişi veya kuruluşlara yapacağı iş teklifleri herhangi bir surette Yolsuzluk eylemine aracılık tekil etmeyecek şekilde Ford Otosan ın İnsan Kaynakları işe alım prosedür ve politikalarına uygun şekilde yapılır. 8. SİYASİ VE HAYIR AMAÇLI KATKILAR VE SPONSORLUKLAR Ford Otosan ın yapacağı hayır amaçlı katkı, bağış ve sponsorluklar şeffaf, yasalara ve işbu Politika ya uygun olacaktır. Ford Otosan siyasi amaçlı bağış yapmaz. 9. KOLAYLAŞTIRICI ÖDEMELER Kolaylaştırıcı Ödemeler, ödemeyi yapan tarafın yasal olarak hak kazanmış olduğu bir rutin veya gerekli işlemin yapılmasını güvence altına almak veya hızlandırmak için bir alt kademe görevliye yapılan resmi olmayan, uygunsuz, küçük ödemelerdir. Çalışanlar Kolaylaştırıcı Ödeme yapmayacak veya bu tür ödemeleri kabul etmeyecektir. 4
5 ÇIKAR ÇATIŞMALARI Bir bireyin veya yakın akrabaları, arkadaşları veya iş bağlantılarının özel menfaatleri, Ford Otosan ın menfaatlerinden farklılık gösterdiğinde, çıkar çatışması doğabilir. (A) şirketi yöneticisinin, eşinin ortağı olduğu (B) şirketi ile (A) şirketi adına iş anlaşması yapması, (A) şirketinin alım yapan bir yöneticisinin, bu yöneticinin daha önce iş verdiği (B) Şirketi tarafından bilahare istihdam edilmesi, (A) tedarikçisinin ifa ettiği işlere ilişkin çalışanı tarafından hazırlanan hakedişlerin kabul onaylarının, işveren (B) şirketinde istihdam edilen kardeşi tarafından veriliyor olması, çıkar çatışmalarına örnektir. Bu gibi durumlar kişilerin görev ve sorumluluklarını yerine getirirken muhakeme gücünü etkileyebileceğinden, açıklanmalı ve mümkün olduğu sürece önlenmelidir. Ford Otosan Çalışanları çıkar çatışmalarını önlemek için gerekli tedbirleri almakla yükümlüdür. GÖREV VE SORUMLULUKLAR a) Çalışanlar Çalışanlar Ford Otosan daki görev ve sorumlulukları ile ilgili olarak, işbu Politika ve ilgili yasal mevzuat ve düzenlemelere uymakla yükümlüdür. Çalışanlar, Ford Otosan ın iş veya işlemleriyle ilgili haberdar oldukları herhangi bir Yolsuzluk eylemi veya girişimini aşağıda sayılan kişi veya merciilerden uygun gördüğü birine bildirmekle yükümlüdür. Ford Otosan Olağandışı Durum İdare Komitesi ( Çalışanlar ın ilk amirleri, İnsan Kaynakları Direktörlüğü (Sn. Ali Rıza Aksoy; veya İç Denetim Müdürlüğü (Sn.Ünal Arslan; Bildirim yapan kişinin kimlik bilgileri gizli bilgi olarak saklanır. Bildirimde bulunan kişinin ismini vermesi, daha sonra yapılacak soruşturmaların sıhhati ve amaca ulaşılması bakımından önemli ve gereklidir. Kişi isim vermeden de şüpheli bir durumu bildirebilir. Kişinin bir Yolsuzluk olayına katılmayı reddetmesi, bu Politika da yer alan esasların ihlalini ihbar etmesi ya da gelecekte gerçekleşmesi olası Yolsuzluk eylemleri hakkında endişelerini dile getirmesi sebebiyle herhangi bir kötü muameleye maruz kalması kabul edilemez. Ford Otosan, bu Politika kapsamında bildirim yapan ya da soruşturmalara katkı sağlayan kişilere karşı her türlü düşmanca tutumu yasaklar ve bu tip davranışlara tolerans göstermez. Böyle bir tutum ile karşı karşıya kalan Çalışanlar Olağandışı Durum İdare Komitesi ile irtibata geçebilir. b) İnsan Kaynakları Bu Politika ile ilgili olarak aşağıdaki hususlar Ford Otosan İnsan Kaynakları Direktörlüğü nün ( İnsan Kaynakları ) sorumluluğundadır. 5
6 d) Olağandışı Durum İdare Komitesi İşbu Politika nın ihlali halinde Yolsuzluk iddiaları Olağandışı Durum Raporlama Prosedürü ne göre İnsan Kaynakları Direktörü, İç Denetim Müdürü ve Baş Hukuk Müşaviri nin katılımı ile teşekkül eden Olağandışı Durum İdare Komitesi tarafından değerlendirilir. e) Kurumsal Yönetim Komitesi Politika nın etkinliği yılda bir kez İnsan Kaynakları tarafından Kurumsal Yönetim Komitesi nin incelemesine sunulur ve gözden geçirilir. FİNANS VE MUHASEBE Çalışanlar finans ve muhasebe işlemlerinde aşağıda belirtilen hususlara uymakla yükümlüdür: a) Ford Otosan ın tüm finansal işlemleri ilgili defter ve muhasebe kayıtlarında yeterince tanımlanacak ve uygun ve adil bir şekilde kaydedilecektir. b) Kayıt dışı veya gizli hesaplar bulunmayacak, ilgili oldukları işlemleri adil ve doğru bir şekilde kayıt altına almayan hiçbir belge düzenlenmeyecektir. c) İlgili kalemleri doğru bir şekilde tanımlanmayan, gerçekte var olmayan harcamalar veya borçlar veya gerçek ve meşru bir amacı olmayan olağandışı işlemlere ilişkin kayıtlar bulunmayacaktır. d) Tutulan hiçbir defter veya diğer ilgili belgeler, yasalarda öngörülen süreden önce kasıtlı olarak imha edilmeyecektir. e) Ulusal vergi yasaları ve yönetmeliklerinin tüm hükümlerine uyulacaktır. POLİTİKA NIN GÜNCELLENMESİ, SİSTEME ASILMASI ve DUYURULMASI İşbu Politika, değişen ihtiyaç ve mevzuata göre İnsan Kaynakları tarafından güncellenir. Politika nın güncel versiyonu İnsan Kaynakları tarafından şirket portalına ve web sitesine asılır, ayrıca duyuru yoluyla Çalışanlar a ilan edilir. Politika nın güncel sürümü Ford Otosan Şirket Portalı nda yer alan Kurumsal Yönetim Belgeleri sayfası üzerinde Çalışanlar ın erişimine açık tutulur. Politika nın uygulama esasları ve performans ölçüm göstergeleri İnsan Kaynakları tarafından hazırlanan bir prosedürde tariflenir ve gerektiğinde güncellenir. YÜRÜRLÜK İşbu Ford Otosan Yolsuzlukla Mücadele Politikası, Yönetim Kurulu nun kabulü ardından yürürlüğe girecek ve şirketin internet sitesinde yayınlanacaktır. --o-- 6